Financiële misdrijven zoals omkoping, corruptie en witwassen komen steeds vaker voor en lijken ook complexer. Eén van de meest voorkomende redenen voor betrokkenheid van een bedrijf bij vermeende financiële...
Grote bedrijven zijn het afgelopen jaar beboet met honderden miljoenen dollars omdat ze niet compliant waren. Of de beschuldigingen nu verband houden met omkoping en corruptie of schendingen van nieuwe...
In de afgelopen vijf jaar is de dominante trend op het gebied van wereldwijde naleving de verspreiding van wetgeving geweest die bedrijven verplicht om Mensenrechten- en ESG -due diligence (HRDD) uit te...
De wereldwijde boetes voor witwassen zijn recentelijk met 50% gestegen. In dit blog gaan we in op de manieren waarop jouw bedrijf boetes kan voorkomen. De schadelijke impact van boetes voor witwassen...
In het nieuwste blog in onze AML-serie hebben we de belangrijkste ontwikkelingen uiteengezet die snelle regelgevende veranderingen over de hele wereld aansturen. Vandaag gaan we een stap verder door zeven...
Je hoort de term steeds vaker: adverse media screening oftewel negatieve nieuwsscreening. Dit is het monitoren van negatief getinte uitingen zoals een persoon die in het nieuws komt i.v.m. fraude of corruptie. Voor veel financiële instellingen is adverse media screenen daarom een belangrijk onderdeel van hun Know Your Customer (KYC), Anti-Money Laundering (AML) of Customer Due Diligence (CDD) proces. In dit blog gaan we in op de onderdelen van adverse media screening en waarom het zo belangrijk is dit regelmatig te onderzoeken?
Adverse media screening omvat een aantal componenten. De meest belangrijke zijn:
Welke bronnen check je bij adverse media screening?
Adverse media bronnen zijn:
Een adverse media check zou een vast onderdeel moeten zijn van de risk management procedure van elke organisatie. Zo weet je op tijd of je zaken doet met een leverancier die slecht in het nieuws is gekomen. Maar ook wie de ultimate beneficial owner (UBO) is van een organisatie en wat zijn reputatie is. Sterker nog: in de 5AMLD is vastgelegd dat het screenen van klanten op aanwezigheid op PEP lijsten of negatieve berichtgeving altijd onderdeel moet zijn van het customer due diligence (CDD) proces.
De meeste banken en andere financiële instellingen doen een adverse media screening door het handmatig zoeken naar negatieve berichtgeving in Google bijvoorbeeld. Dit gebeurt vaak alleen tijdens het onboarding proces en er wordt alleen gezocht op naam van een persoon. Dit brengt de nodige gevaren met zich mee:
Een tool om adverse media mee te screenen is Nexis Diligence+™. Dit is een online screening oplossing waarmee u derde partijen regelmatig kunt screenen. Dit aan de hand van bijvoorbeeld PEP- en Sanctielijsten, UBO-data en zwarte lijsten.
Nexis Diligence+™ heeft ook een historisch nieuwsarchief. Naast een zeer uitgebreid aanbod van internationale bronnen, bevat de database van Nexis Diligence+™ ook het meest complete aanbod van Nederlandse bronnen. Lees hier meer over onze oplossingen voor banken en verzekeraars.
Benieuwd? Vraag een demo aan via het formulier of vraag een gratis proefabonnement aan.
E-mail: support@lexisnexis.eu
Telefoonnummer: +31 (0) 20 485 3456