Tips voor het doen van due diligence onderzoek
Wij hebben een aantal zaken op een rijtje gezet die u helpen om een effectief due diligence onderzoek van derde partijen te doen. Zoals de informatie die u nodig heeft en de bronnen die u gebruikt om deze informatie te achterhalen.
| Op te vragen en te controleren informatie | Bronnen |
|---|
|
De volledige, officiële naam, het geregistreerde adres en het KvK-nummer (of equivalent) van de zakenpartner
| - Vragenlijst voor zakenpartners
- Raadpleging van het plaatselijke handelsregister
|
|
Gegevens over aandelenbezit en aandeelhouders van de zakenpartner, evenals over filialen of moedermaatschappijen die geheel of gedeeltelijk in het bezit van de zakenpartner zijn
| - Vragenlijst voor zakenpartners
- Raadpleging van het plaatselijke handelsregister
|
Een overzicht van de directieleden en het management van de zakenpartner, evenals van alle overige medewerkers die diensten gaan leveren aan uw bedrijf. Dit overzicht moet onder meer informatie bevatten over de biografie van de betreffende personen, over hun staatsburgerschap, over hun betrekkingen met politiek prominente personen ( PEP's) en over eventuele banden met andere ondernemingen. Ook kunnen hier, indien relevant, referenties worden opgenomen. | - Vragenlijst voor zakenpartners
- Raadpleging van het plaatselijke handelsregister
- Mediaonderzoek
|
|
Gegevens over andere klanten van de zakenpartner en eventuele derden waarmee deze een regelmatige zakelijke relatie onderhoudt (met name ambtenaren en medewerkers van overheidsorganisaties), inclusief informatie over hoe deze relatie tot stand is gekomen
| - Vragenlijst voor zakenpartners
- Mediaonderzoek
- Navraag bij lokale ondernemingen en ambassades
- Watchlists en PEP-databases
|
|
Financiële informatie, waaronder jaarrekeningen en jaarverslagen, evenals gegevens over eventuele faillissementen van het bedrijf en de directieleden hiervan in het verleden
| - Vragenlijst voor zakenpartners
- Raadpleging van het handelsregister
- Mediaonderzoek
|
|
Informatie over mogelijke gerechtelijke procedures en officiële onderzoeken met betrekking tot het bedrijf of hooggeplaatste medewerkers hiervan, met speciale aandacht voor aantijgingen van corruptie
| - Vragenlijst voor zakenpartners
- Verslagen van gerechtelijke procedures
- Mediaonderzoek
|
|
De precieze aard van de beoogde relatie met de zakenpartner, om welke diensten het gaat, hoe en door wie deze diensten worden geleverd en hoe de vergoeding hiervoor wordt berekende
| - Vragenlijst voor zakenpartners
- Contractuele documenten
|
|
Welke methoden en procedures voor het tegengaan van omkoping en corruptie (indien voorhanden) de zakenpartner toepast en welke due diligence-maatregelen er worden getroffen bij het aangaan van zakelijke relaties met derden
| - Vragenlijst voor zakenpartners
|
Echt zeker zijn dat uw due diligence onderzoek efficient en volgens de regels gaat weet u wanneer u gebruik maakt van een due diligence & screening oplossing. Zoals Nexis Diligence. Hierin vindt u ook alle informatie om te voldoen aan het bijhouden van een UBO-register: in Diligence is de UBO-data van miljoenen bedrijven opgenomen.
Meer weten? Vraag een demo aan via het formulier
