Financiële misdrijven zoals omkoping, corruptie en witwassen komen steeds vaker voor en lijken ook complexer. Eén van de meest voorkomende redenen voor betrokkenheid van een bedrijf bij vermeende financiële...
Grote bedrijven zijn het afgelopen jaar beboet met honderden miljoenen dollars omdat ze niet compliant waren. Of de beschuldigingen nu verband houden met omkoping en corruptie of schendingen van nieuwe...
In de afgelopen vijf jaar is de dominante trend op het gebied van wereldwijde naleving de verspreiding van wetgeving geweest die bedrijven verplicht om Mensenrechten- en ESG -due diligence (HRDD) uit te...
De wereldwijde boetes voor witwassen zijn recentelijk met 50% gestegen. In dit blog gaan we in op de manieren waarop jouw bedrijf boetes kan voorkomen. De schadelijke impact van boetes voor witwassen...
In het nieuwste blog in onze AML-serie hebben we de belangrijkste ontwikkelingen uiteengezet die snelle regelgevende veranderingen over de hele wereld aansturen. Vandaag gaan we een stap verder door zeven...
De kranten staan er vol van: sancties. Deze lijken voortdurend in beweging te zijn. Er zijn bestaande sancties die zich ontwikkelingen maar er komen ook regelmatig sancties bij. Maar wat zijn sancties nou precies en hoe kunnen ze jouw organisatie beïnvloeden?
Een sanctie is een politieke of economische maatregel die vaak door regeringen en internationale instanties wordt uitgevoerd om het gedrag van een regime, groep of individu te beïnvloeden. Deze kunnen acties omvatten zoals reisverboden, bevriezing van activa, import-/exportbeperkingen en meer. Ze zijn bedoeld om de nationale veiligheid en de economie van een land te beschermen.
Sancties zijn doorgaans gericht tegen personen of groepen waarvan bekend is dat ze zich bezighouden met illegaal of bedreigend gedrag. Voorbeelden zijn:
Een financiële sanctie verbiedt transacties en soms alle financiële diensten waarbij de beoogde entiteit betrokken is.
Enkele van de meest voorkomende autoriteiten die sancties opstellen zijn:
De Nederlandse regering legt bij voorkeur niet op eigen houtje sancties op. Ze kiest er liever voor om dit in VN- of EU-verband te doen. Wanneer meerdere landen maatregelen instellen tegen een bepaald land, organisatie of persoon is het effect hiervan veel groter (zie website Rijksoverheid)
Alle bedrijven moeten voldoen aan de screeningsvereisten voor sancties. In het verleden lag er een nadruk op organisaties in de financiële dienstverlening en hadden zij meer te maken met handhaving op sancties, maar tegenwoordig krijgen ook organisaties in andere sectoren met sancties, en de handhaving daarop, te maken.
Sanctiescreening houdt in dat personen, groepen of bedrijven worden gescreend op basis van bestaande sanctielijsten. Dit kan het handmatig invoeren van een naam zijn in een screening database, het controleren van een volledige klantendatabase op eventuele sanctiewaarschuwingen of het automatisch regelmatig screenen van klanten- en belanghebbendendatabases.
LexisNexis kan je helpen dit proces te stroomlijnen. Onze uitgebreide database omvat 1.400 sanctie- en volglijsten uit 280 landen en in verschillend talen. Vraag meer informatie aan via het formulier.
Nog meer over sancties:
E-mail: support@lexisnexis.eu
Telefoonnummer: +31 (0) 20 485 3456